Rechtliche Hinweise

Grundsätze und Strategien der StarCapital S.A. zur Ausübung von Stimmrechten

Der Ausübung von Stimmrechten der StarCapital S.A. geht ein strukturierter Informationsprozess voraus, der zum ausschließlichen Nutzen des OGAW auf Basis des Depotbankvertrages mit der DZ PRIVATBANK S.A. initiiert wird. Die DZ PRIVATBANK S.A. erhält die Informationen von den jeweiligen Endlagerstellen sowie von allgemeinen Informations- und Serviceprovidern wie Telekurs und Wertpapiermitteilungen zur Qualitätssicherung.
Nach Erhalt der Informationen/Ankündigungen leitet die StarCapital S.A. diese unmittelbar an die verantwortlichen Personen des jeweiligen Fondsmanagements bzw. den Anlageberater weiter. Das Fondsmanagement trifft auf dieser Basis die notwendigen Entscheidungen im Einklang mit der jeweiligen Anlagepolitik und erteilt der StarCapital S.A. eine Anweisung zum weiteren Vorgehen. Anlageberater können Empfehlungen zur Ausübung von Stimmrechten abgeben.

Diese Weisung bzw. Empfehlung löst einen Folgeprozess aus. Die StarCapital S.A. initiiert über die DZ PRIVATBANK S.A. unter anderem die Anforderung und den Versand der Eintritts- und Stimmrechtskarten unter Einbindung der betreffenden Lagerstelle. Mit dem Versand der Eintrittskarten werden die entsprechenden Wertpapierpositionen bei der/den jeweiligen Lagerstelle(n) sowie der DZ PRIVATBANK S.A. bis zum Ablauf der Hauptversammlung für jedwede Verfügung gesperrt.

Eine Bündelungsstrategie gibt es wegen der heterogenen Kundenstruktur der StarCapital nicht.

Sollten weitergehende Angaben gewünscht werden, können diese auf Nachfrage kostenfrei zur Verfügung gestellt werden.

Grundsätze der StarCapital S.A. bei der Ausführung von Entscheidungen über den Erwerb oder Veräußerung von Vermögensgegenstände – sog. Best Execution

Im Rahmen der Verpflichtung zur Wahrung der Interessen der Anleger hat die StarCapital S.A. Vorkehrungen getroffen, um das bestmögliche Ergebnis für den Anleger bei der Ausführung von Anlageentscheidungen sicherzustellen. Diese Vorkehrungen werden systemtechnisch überprüft.

Das bestmögliche Ergebnis wird zunächst am Maßstab der mit den Geschäften verbundenen Kosten gemessen. Die anderen Faktoren, wie der Kurs, wie zum Beispiel die Schnelligkeit und Wahrscheinlichkeit der Auftragsausführung und –abrechnung, der Umfang, die Art des Auftrages sowie alle sonstigen für die Auftragsausführung relevanten Aspekte werden bei Bedarf berücksichtigt bzw. wenn sie dazu beitragen, das bestmögliche Ergebnis für den Anleger zu erreichen.
Ist die Ausführung von Anlageentscheidungen an Fondsmanager oder andere Dritte ausgelagert, werde diese vertraglich verpflichtet, dieselben Standards (Best Execution Policy) wie bei der StarCapital S.A. einzuhalten.

Information zur Erreichbarkeit und dem Beschwerdeverfahren der StarCapital S.A.

Anleger können sich mit Fragen, Kommentaren und Beschwerden schriftlich und elektronisch an StarCapital S.A. wenden.

1) Auf dem Postweg erreichen Sie die StarCapital S.A. wie folgt:

StarCapital S.A.
2, rue Gabriel Lippmann
L – 5365 Munsbach

2) Ein Telefax an die StarCapital S.A. senden Sie bitte an die Nummer:

+352 43 11 80 49

3) Elektronisch erreichen Sie die StarCapital S.A. über das E-Mail-Formular (Menüpunkt „Kontakt“) auf der Internetseite www.starcapital.lu. Bitte geben Sie im Betreff das entsprechende Stichwort an: „Fragen“, „Kommentar“ oder „Beschwerde“.

4) Eine E-Mail an die StarCapital S.A. senden Sie bitte an info@starcapital.lu

Beschwerden können kostenfrei eingelegt werden. Wir werden diese innerhalb von fünf Bankarbeitstagen bearbeitet und das Ergebnis dem Beschwerdeführer mitteilen. Sollte eine Klärung der Beschwerde nicht innerhalb von fünf Bankarbeitstagen möglich sein, erhält der Beschwerdeführer eine Zwischenmeldung über den Bearbeitungsstand.

Wohlverhaltensregeln

Ziel der Wohlverhaltensregeln ist es, sicherzustellen, dass sich die StarCapital in allen geschäftlichen Bereichen an die gesetzlichen, aufsichtsrechtlichen, beruflichen sowie ethischen Regelungen hält. Aktivitäten, die geeignet sind, Zweifel an der Integrität und Glaubwürdigkeit der StarCapital und ihrer Mitarbeiter aufkommen zu lassen, sind zu unterlassen.

Die Wohlverhaltensregeln der StarCapital können wie folgt zusammengefasst werden:

Geschäftspolitik der StarCapital ist es, alle anwendbaren Gesetze, Bestimmungen und Vorschriften zu befolgen. Verletzungen von Gesetzen, Bestimmungen oder Vorschriften müssen gemeldet werden.
Die StarCapital versucht nicht, aus illegalen oder unehrenhaften Geschäftspraktiken Vorteil zu ziehen. Von allen Mitarbeitern sowie der Geschäftsleitung der StarCapital wird erwartet, dass sie die in der StarCapital bestehende Wertschätzung der Integrität der StarCapital akzeptieren und in ihrer Tätigkeit zum Ausdruck bringen. Bei der Ausübung seiner Verantwortlichkeiten für die StarCapital soll der Mitarbeiter loyal mit den Kunden, Dienstleistern, Lieferanten, Mitbewerbern und anderen Mitarbeitern umgehen und von keinem ungerechtfertigte Vorteile ziehen oder annehmen.
Es ist ungesetzlich und verstößt gegen die Wohlverhaltensregeln der StarCapital, wenn Mitarbeiter Vorteil nehmen aus einer nicht-öffentlichen Information über die StarCapital, die mit ihr verbundenen Unternehmen, ihre Kunden oder andere Gesellschaften, die Geschäfte mit der StarCapital tätigen oder wenn Mitarbeiter der StarCapital solche Informationen direkt oder indirekt an Dritte weitergeben.
Mitarbeiter der StarCapital sind verpflichtet, bei der Ausübung ihrer Tätigkeit jede Art von Interessenkonflikt zu vermeiden. Die StarCapital hat mögliche Interessenkonflikte ermittelt und den Umgang mit ihnen in einer „ Interessenkonflikt-Policy“ festgelegt. Alle Mitarbeiter müssen bestehende oder drohende Interessenkonflikte ihrem Vorgesetzten melden und mit ihm eine angemessene Vorgehensweise besprechen.
Im Rahmen ihrer Zuständigkeit innerhalb der StarCapital erfahren Mitarbeiter oft vertrauliche Informationen über die StarCapital, die mit ihr verbundenen Unternehmen, Kunden, Lieferanten oder andere Geschäftspartner. Mitarbeiter müssen die Vertraulichkeit der Information wahren, außer wenn die Offenlegung per Gesetz genehmigt oder erforderlich ist. Die Mitarbeiter unterliegen der fortwährenden Verpflichtung solche Informationen vertraulich zu behandeln.
Im Rahmen ihrer Zuständigkeit innerhalb der StarCapital sind die Mitarbeiter dazu verpflichtet, das Vermögen der Kunden und der StarCapital zu schützen.

Mitarbeiter sollen das Kunden- und Gesellschaftsvermögen so schützen, wie man es vernünftigerweise von ihnen erwarten kann. Die Führungskräfte der StarCapital sind verantwortlich für die Einrichtung und angemessene Durchführung interner Kontrollen.

Sonstige Hinweise

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6. Öffentliche Stellungnahme zu Wertpapieren und damit verbundene potentielle Interessenkonflikte

Das Management der Firma StarCapital AG äußert sich vereinzelt öffentlich zu bestimmten Wertpapieren. In Fällen, in denen sich das Management positiv äußert, sind wir als Firma, als Privatpersonen, für unsere Kunden oder als Berater oder Manager der von uns betreuten Fonds in der Regel unmittelbar oder mittelbar in diesen Wertpapieren investiert. Ein auf unsere Äußerungen folgender positiver Kursverlauf kann also den Wert des Vermögens unserer Mitarbeiter oder unserer Kunden steigern. Im Regelfall ist das Management der Firma StarCapital AG in den eigenen Fonds investiert. Nur in untergeordnetem Umfang und im Einzelfall werden Aktien u.U. auch privat gehalten. Sie können auf unserer Website in den Rechenschaftsberichten und Halbjahresberichten lückenlos feststellen, welche Wertpapiere unsere Fonds zu bestimmten Stichtagen hielten. Aktuelle Daten sind im Regelfall für alle Fonds und für die größten Fondspositionen auf den factsheets zu unseren Fonds auf unserer Website zu finden. Im Einzelfall können Sie uns auch telefonisch dazu befragen. Unserer Ansicht nach sollte jeder private Wertpapierkauf von einem Studium der öffentlich verfügbaren Informationen, das sind insbesondere Verkaufsprospekte und Geschäftsberichte, begleitet werden. Ein Kauf einzig aufgrund einer Empfehlung in den Medien oder in der Presse ist unserer Ansicht nach fahrlässig. Wir raten davon ab. Wenn Sie von unserer Expertise sowohl beim Kauf als auch beim Verkauf profitieren möchten, empfehlen wir Ihnen unsere Fonds. Die Aktien, die die StarCapital AG in Ihren Fonds und in dem von ihr betreuten Portfolios und Sondervermögen hält, können Sie unseren Geschäfts- und Rechenschaftsberichten entnehmen.